Центральный банк России расширил сервис уведомлений о контролирующих лицах: теперь можно сообщать о лицах, которые фактически управляют финансовой организацией, но формально не занимают должности.
Ранее банк просил сообщать о реальных владельцах, теперь — о теневых руководителях. Теневые руководители — это лица, которые фактически принимают решения в банковской, страховой или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве; например советники, помощники, лица, действующие по доверенности и использующие её для контроля, или те, кто может принуждать руководство к действиям.
Из‑за санкционных рисков некоторые бенефициары уходят от официального владения активами и управляют ими через доверенных лиц; задача властей — проследить цепочку контроля и ограничить сомнительные операции. Для регулятора важно определить группу лиц и компаний, связанных с банком, для контроля рисков.
Гарантируется полная анонимность заявителей; персональные данные предоставлять не требуется.
Также в этом году регулятор запустил сервис для анонимного сообщения об инсайдерских сделках, разглашении инсайдерской информации и сговорах на рынке, что вызывает волатильность. Полученные сведения будут изучены и по мере необходимости приняты меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, вознаграждения заявителю не выплачиваются. Важно указывать максимально точные данные и прикреплять подтверждающие документы, чтобы повысить вероятность рассмотрения обращения, — сообщил регулятор.
